|
О взаимодействии Ломбардов и Центрального Банка России
|
|
ИНСТРУКЦИЯ
Общие положения
1.1. В настоящей Инструкции по представлению участниками финансового рынка электронных документов в Банк России (далее – Инструкция) применяются следующие термины и определения: средства криптографической защиты информации (СКЗИ) – совокупность программно-технических средств, обеспечивающих применение электронной подписи (далее – ЭП). СКЗИ могут применяться как в виде самостоятельных программных модулей, так и в виде инструментальных средств, встраиваемых в прикладное программное обеспечение. список отозванных сертификатов (СОС, CRL, Certificate Revocation List) – перечень клиентских сертификатов ключей подписи, отозванных до планового окончания их срока действия; точка распространения списков отзыва (CDP) – поле, хранящееся в сертификате ключа подписи и указывающее системе проверки, где находится копия корневого сертификата, используемого для подписи проверяемого сертификата, а также где найти текущий CRL; веб-сервис - программное средство, развернутое на стороне Банка России и имеющее адрес (url) в информационно-телекоммуникационной сети Интернет, предназначенное для представления участником информационного обмена электронных документов в Банк России, а также получения им соответствующих уведомлений от Банка России. Формат электронного документа – описание структуры XML документа в формате XSD. Рекомендуемые к использованию СКЗИ: Крипто-Про, Крипто-Ком, Сигнал-Ком. 1.2. Рекомендуемое программное обеспечение участника информационного обмена: операционная система Microsoft Windows XP и выше; Internet Explorer версии 7.0 и выше; Mozilla FireFox версии 3.5 и выше. 2. Рекомендации для формирования электронных документов 2.1. Участник информационного обмена формирует документ в соответствии с Форматами электронных документов Банк России, размещенными на официальном сайте Банка России (www.cbr.ru) в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее – сайт Банка России) в разделе «Служба Банка России по финансовым рынкам / Участники финансовых рынков / Электронный документооборот» на дату формирования документа. 2.2. Изменение Форматов электронных документов Банка России осуществляется не чаще, чем 1 раз в квартал. Банк России в срок не позднее 1 месяца до изменения Форматов электронных документов информирует участников информационного обмена путем опубликования информационного письма, раскрываемого на сайте Банка России, в разделе «Служба Банка России по финансовым рынкам / Участники финансовых рынков / Электронный документооборот». 2.3. В случае формирования участником пакета документов при помощи СКЗИ Сигнал-Ком ЭЦП подписывается веб-форма с электронным документом, затем файлы, содержащие веб-форму и электронный документ, упаковываются в zip-архив для отправки в Банк России. 2.4. Участнику информационного обмена рекомендуется использовать латинский алфавит при наименовании файлов в соответствии с пунктом 2.3 настоящей Инструкции. 3. Рекомендации о проставлении ЭП уполномоченных лиц участника информационного обмена на электронных документах для представления в Банк России 3.1. Уполномоченные лица участника информационного обмена подписывает созданный электронный документ своей ЭП с помощью СКЗИ, позволяющих создать ЭП в соответствии с пунктами 3.2-3.3 настоящей Инструкции. Подписанный документ и ЭП упаковываются в zip-архив (далее - Архив) для отправки в Банк России. 3.2. ЭП уполномоченных лиц участника информационного обмена содержится в отдельном файле, отличном от подписываемого файла с документом: 3.2.1 при использовании СКЗИ Крипто-Про и СКЗИ Крипто-Ком в режиме совместимости с Крипто-Про: ЭП включает сертификат ключа подписи уполномоченных лиц участника информационного обмена; ЭП сохраняется в формате CMS в кодировке DER; наименование файла, содержащего ЭП, полностью, включая расширение, совпадает с наименованием файла с документом; расширение файла, содержащего ЭП: “SIG”, “SGN”, “SIGN” (не чувствительно к регистру); 3.2.2 при использовании СКЗИ Сигнал-Ком (ИнтерПро): наименование файла, содержащего ЭП, совпадает с наименованием файла с документом, включая расширение документа; расширение файла, содержащего ЭП: “IPRO_SIG” (не чувствительно к регистру); СКЗИ Сигнал-Ком должен работать в режиме совместимости с Крипто-Про. 3.3. В случае подписания документа двумя ЭП обе подписи включаются в один CMS файл. 3.4. Архив представляет собой zip-архив, содержащий передаваемый файл (пакет документов в формате XML) и ЭП в отдельном файле. Требования к наименованию Архива не предъявляются. Участнику информационного обмена рекомендуется при наименовании Архива использовать латинский алфавит и учитывать принцип однозначной идентификации передаваемых Архивов. 4. Рекомендации по порядку отправления электронных документов в Банк России 4.1. Участник информационного обмена может направить подготовленный Архив в Банк России одним из следующих способов: через веб-интерфейс Личного кабинета участника информационного обмена (далее – Личный кабинет), ссылка на который расположена в разделе «Служба Банка России по финансовым рынкам / Участники финансовых рынков / Электронный документооборот» на сайте Банка России. Руководство пользователя по работе с Личным кабинетом приведено в Приложении № 1 к настоящей Инструкции; с помощью программы (АРМ «Отправка электронных документов»), размещаемой на сайте Банка России, которая устанавливается на компьютерном оборудовании участника информационного обмена и позволяет осуществлять представление электронных документов с ЭП в Банк России, не используя Личный кабинет. Руководство пользователя по работе с АРМ «Отправка электронных документов» приведено в Приложении № 2 к настоящей Инструкции. Для отслеживания истории отправки электронных документов пользователю необходимо зарегистрировать Личный кабинет до отправки первого электронного документа (процедура регистрации в Личном кабинете описана в Приложении № 1 к настоящей Инструкции); с помощью иного программного обеспечения, используемого для доставки в Банк России электронных документов, веб-сервис и описание которого приведены в Приложении № 3 к настоящей Инструкции. 4.2. Для получения необходимых разъяснений следует обращаться по следующему адресу электронной почты: [email protected] или по телефону: (499) 340 81 02. 5. Описание входного контроля и регистрации электронных документов в Банк России 5.1. Статус проверки «Ошибка проверки ЭП» означает, что электронный документ модифицирован после подписания ЭП, и/или срок действия сертификата ключа подписи истек, и/или сертификат ключа подписи отозван, и/или неправильно сформирован Архив. 5.2. Причины возникновения статуса проверки «Документ не принят к обработке» указываются в соответствующем уведомлении Банка России по завершении II-го этапа проверки. 5.3. Описание и расшифровка возможных причин возникновения статуса проверки «Документ не принят к обработке»: Значение Примечание ERROR_CANT_UNCOMPRESS_ZIP невозможно разархивировать архив с отчетностью ERROR_FIELDS_EMPTY не найдено необходимое поле в документе ERROR_UNEXPECTED_FILES_COUNT некорректное количество файлов в пакете ERROR_WRONG_PROGRAMM_VERSION не последняя версия Программы-анкеты ERROR_UNEXPRECTED_CONTENT_TYPE тип содержимого в форме InterPro отличается от ожидаемого ERROR_UNKNOWN неизвестная ошибка ERROR_UNKNOWN_REPORT_TYPE отчетность неизвестного типа ERROR_WRONG_XTDD_VERSION не последняя версия XML-схемы ERROR_PACKAGE_TYPE_UNSUPPORTED тип пакета не поддерживается ERROR_PACKAGE_ALREADY_REGISTERED пакет с таким исходящим номером уже зарегистрирован ERROR_PACKAGE_ALREADY_ACCEPTED пакет с таким идентификатором портала уже принят к обработке ERROR_UNKNOWN_XTDD_MODEL неизвестная XTDD-схема (модель) ERROR_CANT_PARSE_HTTP невозможно разобрать HTTP форму 5.4. Пакет документов прошедший проверку, регистрируется в системе электронного делопроизводства Банка России. При регистрации присваивается входящий номер, о чем свидетельствуют статус «Документу присвоен входящий номер», указываемый в Личном кабинете. Также присвоенный входящий номер указывается в уведомлении Банка России, отправляемом участнику информационного обмена. 5.5. Участник информационного обмена в ответ на посланный пакет документов получает файл в виде zip-архива со следующим наименованием: «[Имя файла архива].уведомление.zip», где [Имя файла архива] совпадает с именем переданного Архива пакета документов, в ответ на который направлено указанное уведомление. 5.6. Файл в виде zip-архива содержит файл уведомления и файл с ЭП Банка России. Файл уведомления «уведомление.xtdd» сформирован в соответствии с Форматами электронных документов Банка России. Файл, содержащий ЭП Банка России, имеет следующее имя: «уведомление.xtdd.sig». ____________ Приложение № 1 к Инструкции Руководство пользователя по работе с Личным кабинетом 1. Первичная регистрация участника информационного обмена в Личном кабинете: 1.1. На странице «Вход в Личный кабинет» по адресу https://lk.fcsm.ru участник заполняет заявку на регистрацию (нажать на ссылку «Оставить заявку на регистрацию»). 1.2. При заполнении заявки участник указывает: наименование – полное или краткое наименование подотчетной организации; логин – адрес действующей электронной почты; контактный телефон – для проверки администратором Банка России, формат номера свободный; Ф.И.О. контактного лица – для проверки администратором Банка России; ИНН – ИНН подотчетной организации, указываемый в предоставляемых отчетах; ОГРН – ОГРН подотчетной организации; пароль – удобный для запоминания участником информационного обмена. 1.3. После заполнения заявки на регистрацию администратором Банка России проверяются данные участника информационного обмена и его аккаунт активируется в течение 24 часов. В случае успешной активации аккаунта на адрес электронный почты участника информационного обмена высылается сообщение о регистрации. 1.4. Участник информационного обмена может зарегистрировать один Личный кабинет. 2. Пользование Личным кабинетом: После получения подтверждения об активации аккаунта участник информационного обмена заходит на страницу «Вход в Личный кабинет» и вводит свой логин «адрес электронной почты» и пароль. 3. Функции Личного кабинета: просмотр списка отправленных документов и их текущего статуса обработки (участнику информационного обмена доступен список документов, содержащих ИНН и ОГРН, совпадающих с теми, по которым он зарегистрировал аккаунт); скачивание отправленных пакетов документов; скачивание полученных уведомлений; загрузка документов и их отправка в Банк России. 4. Порядок отправки электронных документов через Личный кабинет: зайти в Личный кабинет; выбрать пункт меню «Загрузить»; выбрать файл для отправки, нажав на кнопку «Обзор». При этом в поле «Наименование документа» автоматически появится имя файла; можно изменить имя файла на любое текстовое наименование, удобное участнику информационного обмена; нажать кнопку «Загрузить». 5. Порядок просмотра списка отправленных документов: в Личном кабинете выбрать пункт меню «Исходящие»; в таблице найти нужный документ (по дате, исходящему номеру, наименованию и т.д.); дата и время приема документа – это дата и время отправки документа в Банк России; наименование файла пакета документов также является ссылкой для скачивания; в столбце «Статус» отображается текстовое значение статуса, которое также является ссылкой для скачивания текущего уведомления; в столбце «Статус проверки ЭП » отображается текстовое значение статуса проверки ЭП, который также является ссылкой для скачивания; столбцы «Исходящий номер участника», «Дата создания документа», «Входящий номер» и «Дата регистрации» заполняются данными по мере прохождения документом этапов обработки. ____________ Приложение № 2 к Инструкции Описание АРМа «Отправка электронных документов» Приложение АРМ «Отправка электронных документов» разработано как скачиваемый с сайта исполняемый программный компонент - software as a service компонент, поэтому пользователю не требуется следить за выпуском новых релизов. Каждый раз при запуске Приложение будет автоматически скачивать все последние обновления с сервера. 1. Функции Приложения № 2: отправка нескольких пакетов документов в Банк России; повтор отправки без новой загрузки пакетов документов в случае проблем со связью; получение текущего статуса обработки документа с возможностью его сохранения. 2. Ограничения Приложения № 2: после закрытия АРМа не сохраняется история отправки документов и уведомления. 3. Установка АРМа на компьютере пользователя: скачать АРМ со страницы «Вход в Личный кабинет» по адресу https://lk.fcsm.ru; также можно запускать АРМ из раздела «Программа отправки электронных документов (web - сервис)» на сайте Банка России. 4. Отправка электронных документов через АРМ: открыть Приложение № 2; переместить подготовленные файлы в рабочую область АРМа; в случае успешной отправки появится таблица со статусом отправки (ОК) и статусом обработки (вернется «Первое уведомление»); для сохранения уведомления надо его выделить и нажать иконку в меню «Сохранить уведомление»; в случае проблем со связью появится кнопка «Отправить еще раз» либо сообщение о другой ошибке. ____________ Приложение № 3 к Инструкции Описание веб-сервиса передачи документов в Банк России 1. Описание сервиса: Веб-сервис передачи электронных документов обеспечивает передачу документов с ЭП в Банк России и получение уведомлений (статусов обработки) для переданных пакетов документов. Технически веб-сервис реализован с использованием протокола HTTPS в качестве транспорта. 2. Описание операций: Submit: SOAP-запрос; формальное описание доступно по адресу: http://lk.fcsm.ru:8080/ReportService.asmx Описание: Передать документ в Корпоративную информационную автоматизированную систему Банка России (далее - КИАС). Параметры: name: имя документа для отображения в Личном кабинете. После обработки документа в КИАС, имя документа в Личном кабинете изменится на наименование, извлеченное из тела документа. signedDocument: тело подписанного пакета документов в кодировке base64. Возврат: Идентификатор пакета. Download Notification: GET-запрос, возвращающий уведомление для данного идентификатора. Запрос выполняется по URL http://lk.fcsm.ru/ Home/Notification/{id} или https://lk.fcsm.ru/Home/Notification/{id}, где id – идентификатор пакета, возвращаемый операцией Submit. Возврат: тело ответа - файл уведомления. FFMS-notification-status (http-заголовок ответа)---статус обработки: Значение статуса Описание статуса в личном кабинете Подробное описание Processing Документ загружен в систему SignatureCorrect ЭП корректна SignatureError Ошибка проверки ЭП PackageCorrupted Документ не принят к обработке Нарушена целостность документа Accepted Документ принят к обработке Документ принят к обработке PackageNotRegistered Документ не принят к обработке Другая ошибка обработки. Дополнительные сведения смотрите в поле с подробным комментарием IncomingNumberAssotiated Документу присвоен входящий номер ReportInvalid Документ не принят к обработке Не найдены необходимые поля в документе InvalidScheme Документ не принят к обработке Документ не соответствует структуре отчета InvalidSignature Ошибка проверки ЭП ЭП не легитимна Пример использования: Ниже представлен пример передачи пакета документов и получения уведомления. Реализован под .NET Framework (C#): var ws = new ReportsService(); ws.Url = "http://lk.fcsm.ru:8080/ReportService.asmx"; // передать отчётность string id = ws.Submit(ReportName, buffer); // получить уведомление WebClient wc = new WebClient(); string notificationURL = string.Format("http://lk.fcsm.ru/Home/Notification/{0}", id)); byte[] n1 = wc.DownloadData(notificationURL); string status = wc.ResponseHeaders["FFMS-notification-status"]; Формат подписанного пакета документов: Подписанный пакет документов представляет собой zip-архив, содержащий передаваемый файл и ЭП в отдельном файле. Формат для СКЗИ Крипто-Про и СКЗИ Крипто-Ком в режиме совместимости с Крипто-Про: Архив верхнего уровня должен содержать передаваемый файл и ЭП: Package.zip \ |--Document.xtdd |--Document.xtdd.[Расширение_подписи]] [Расширение_подписи] должно быть одним из: “SIG”, “SGN”, “SIGN” (нечувствительно к регистру): Формат ЭП: ЭП должна быть сохранена в формате CMS в кодировке DER. Подпись обязательно должна включать сертификат подписавшего лица. Формат для СКЗИ ИнтерПро (Сигнал-КОМ): Архив не должен содержать папок; файлы должны лежать в корне Архива; наименование файлов должно быть следующим: 1. [ИмяФайла_формы] .[Расширение_формы] – передаваемая http-форма; например, DATA_312389.txt 2. [ИмяФайла_формы] .[Расширение_формы].IPRO_SIG – файл с ЭП например, DATA_312389.txt.ipro_sig Формат ЭП: ЭП должна соответствовать формату, понятному утилите fverify от Сигнал-КОМ. ___________ |
Инструкция о порядке обмена информацией посредством электронного документооборота (ЭДО)
Участникам финансового рынка ИНФОРМАЦИЯ Об изменении программы-анкеты подготовки электронных документов, представляемых участниками финансового рынка в Банк РоссииБанк России с 01.07.2014 вводит в действие программу-анкету подготовки электронных документов, содержащую XML-схемы версии 2.16.3 и предназначенную для формирования документов, представляемых вБанк России в электронном виде с электронной подписью (далее —Программа-анкета версии 2.16.3).Предназначенная для тестирования и подготовки замечаний ипредложений участниками информационного обмена демо-версия Программы-анкеты версии 2.16.3 была размещена 23.05.2014 на сайте Банка России в разделе «Финансовые рынки / Участники финансовых рынков / Личный кабинет участника финансового рынка».Банк России с 01.07.2014 не будет принимать электронные документы участников информационного обмена, не соответствующие версиям шаблонов Программы-анкеты версии 2.16.3.
|
О разъяснении вопросов, касающихся использования средств электронной подписи для обеспечения сбора электронных документов отучастников информационного обмена В связи с поступающими в Банк России предложениями о заключении соглашений по реализации функций удостоверяющего центра в целях обеспечения электронного документаоборота между Банком России и участниками информационного обмена, Банк России сообщает. В соответствии с пунктами 1, 12 статьи 49 Федерального закона от 23.07.2013 NQ 251-ФЗ «0 внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков» нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти Российской Федерации применяются до вступления в силу нормативных актов Банка России, принятие которых отнесено данным законом к компетенции Банка России. Банк России является получателем отчетов, сведений, уведомлений, другой информации и документов, ранее направляемых (представляемых) в ФСФР России в соответствии с нормативными правоными актами федеральных органов исполнительной власти Российской Федерации. 1Участниками информационного обмена электронными документами в целях настоящего информационного сообщения являются: Банк России, профессиональные участники рынка ценных бумаг, акционерные инвестиционные фонды, негосударственные пенеионные фонды, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенеионных фондов, специализированные депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенеионных фондов, эмитенты, а также иные организации, представляющие электронные документы в Банк России в соответствии с федеральными законами, нормативными правоными актами.
|
